CFTC a interzis tranzacționarea fostilor conducători FTX și Alameda, procurorii se opus eliberării

Cine a dus la pierderi de miliarde pe piețele derivate?

Comisia Americana pentru Tranzacționare cu Contracte de Termin a emis o interzicere de tranzacționare pentru mai mulți fosti conducători ai bursei FTX și a firmei Alameda Research. Decizia vine în contextul investigațiilor penale în curs privind colapsul platformei din 2022, iar procurorii SUA au depus o moziție de opus la o cerere de eliberare în temeiul cauzei pentru un suspect în dosar.

CFTC a constat că acești individui au participat la scheme frauduloase care au dus la pierderi de miliarde de dolari pentru investitori. Procurorii argumentă că eliberarea ar putea compromite dovezile și permite fuga suspectilor, mai ales că unele persoane implicate au încercat deja să părăsească teritoriul SUA sau să ascunde avere.

CFTC a interzis permanent tranzacționarea pe piețele derivate pentru cei șapte fosti executivi, inclusiv cei care au ocupat funcții de conducere în gestionarea riscului și tranzacționarea, după ce a constat violări ale legii privind schimburile de mărfuri. Interdicția se aplică oricărui contract de termen futuros sau opțiuni negociat pe piețe reglementate din SUA și poate fi încetată doar prin decizie judiciale. Această măsură face parte dintr-o acțiune mai largă de aplicare a legii care include și plăți daune civile.

De ce procurorii se opus eliberării suspectului?

Procurorii din Districtul de Sud al New York au argumentat că eliberarea sub cauțiune ar permite suspectului acces la resurse financiare și comunicații care ar putea fi folosite pentru a afecta martorii sau pentru a distruge dovezile digitale, mai ales că suspectul are cunoștințe tehnice avansate în blockchain și criptomonede. Ei au subliniat că riscul de fugă este real, având în vedere că alți implicati au încercat deja să părăsească țara sau să transforme avere în active dificil de urmat.

Fostii conducători se confrunt acum cu acțiuni civile de la CFTC și pedepse penale potențiale de către Departamentul de Justiție, cu acuzări care includ conspirăcie în vederea efectuării de frauda bancară și conspirație pentru a înșela investitorii. Deși niciun verdict final nu a fost încă prononat, presiunea juridică crește, iar averele confiscate sunt utilizate pentru deplasarea creanților. Cazul poate sta la baza unor precedente privind responsabilitatea persoanelor fizice în gestionarea platformelor de criptomonede.

Care sunt sancțiunile posibile pentru fostii executivi FTX în fața pedepsei penale?

Dacă sunt declarați culpabili, ei pot închigea până la 20 de ani înięchire pentru fiecare acuză de conspirație și frauda, plus amendă de până la 500.000 de dolari pe incalcarea, în funcție de gravitatea fiecărui cap de acuzare.

Cine a dus la colapsul FTX și ce consecvențe juridice îi așteaptă?

De ce CFTC a intervenit și nu doar Departamentul de Justiție? CFTC reglementează piețele derivate și a constat violări ale Legii de Schimb de Mărfuri, deci are jurisdicție aplicabilă directă asupra tranzacțiilor futures și opțiuni, chiar și atunci când sunt facute prin intermediul de platforme de criptomonede.

Este posibil ca interdicția CFTC să fie anulată? Da, dar doar prin decizie judicială după un proces plin, unde implicații trebuie să dovedească că nu au încetat să participe la activitățile interzise sau că au remediate violările.

Până atunci, interzicerea rămâne aplicabilă.